2012年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2012年1月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2012年1月全國自學考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學習。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.通常情況下，銀行及非銀行金融機構發行的證券被稱為( )。

A.股票
B.公司債券
C.商業票據
D.金融證券

2.某股份公司因2008年度出現虧損，董事會提議2008年度暫緩發放優先股股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于( )。

A.可轉換優先股
B.累積優先股
C.股息率可調整優先股
D.參與優先股

3.確保股東充分行使權力的最基礎的制度安排是( )。

A.股東大會制度
B.董事會制度
C.獨立董事制度
D.監事會制度

4.下列關于債券與股票的比較，正確的是( )。

A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債
B.債券和股票都屬于有價證券
C.債券和股票所代表的權力義務相同
D.債券的利率和股票的股息紅利通常都是固定的

5.國債分為實物國債、貨幣國債和折實國債的依據是( )。

A.償還期限不同
B.資金用途不同
C.流通與否
D.發行本位不同

6.揚基債券的發行人、發行所在國、發行計值貨幣屬于( )。

A.同一個國家
B.兩個不同的國家
C.三個不同國家
D.四個不同國家

7.下列說法中，是證券投資基金與股票、債券共同點的是( )。

A.反映的經濟關系相同
B.風險水平相同
C.投資主體相同
D.所籌集資金的投向相同

8.我國現階段對證券發行實行( )。

A.注冊制
B.核準制
C.登記制
D.審批制

9.下列選項中，負責具體運營基金的機構是( )。

A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金投資人

10.股票發行公司直接與承銷商協商承銷價格、協商面對最終投資者的出售價格的股票發行定價方法是( )。

A.議價法
B.競價法
C.擬定法
D.定價法

11.就我國情況而言，下列政策中會促使部分資金由股票投資轉為銀行儲蓄，從而對證券市場的走勢產生消極影響的是( )。

A.降低利率
B.征收利息稅
C.降低股票收益稅率
D.加征股票交易印花稅

12.根據行業中企業數量的多少、進入限制程度和產品差別，行業基本上可以分為四種市場結構，即( )。

A.完全競爭、不完全競爭、壟斷競爭、完全壟斷
B.公平競爭、不公平競爭、完全壟斷、不完全壟斷
C.完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷
D.完全競爭、壟斷競爭、部分壟斷、完全壟斷

13.某公司年末會計報表上部分數據為：流動負債80萬元，流動比率為3，速動比率為1.6，銷售成本150萬元，平均存貨為60萬元，則本年度存貨周轉率為( )。

A.1.60次
B.1.74次
C.2.5次
D.3.03次

14.下列價量關系中可視為價格將上漲的信號是( )。

A.價升量減
B.價格下跌突破趨勢線同時放量
C.高位放量而價不漲
D.下跌過程中，價格未創新低而量創新低

15.在技術分析理論中，常見且最可靠的反轉突破形態是( )。

A.頭肩形態
B.V形反轉
C.圓弧形態
D.雙重頂(底)

16.道氏理論認為，下列所有價格中最重要的是( )。

A.開盤價
B.收盤價
C.最高價
D.最低價

17.假設證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )。

A.4%
B.5.2%
C.5.6%
D.6.4%

18.關于β系數，下列說法錯誤的是( )。

A.β系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數
B.β系數的絕對數值越大，表明證券承擔的系統風險越
C.β系數是計量單個證券隨市場移動趨勢變動的指標
D.β系數衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉

19.對所面臨的潛在的風險加以判斷、分類和鑒定風險性質的過程稱為( )。

A.風險識別
B.風險估測
C.風險評價
D.風險管理效果評價

20.證券業協會和證券交易所均屬于( )。

A.政府機構
B.政府在證券業的分支機構
C.自律性組織
D.證券業最高監督機構

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.按投資基金組織形式不同，基金可分為( )。

A.契約型基金
B.成長型基金
C.公司型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金

2.證券經營機構的主要業務包括( )。

A.證券經紀業務
B.證券自營業務
C.證券承銷業務
D.公司并購業務
E.公司理財業務

3.關于財政政策與證券市場，下列說法正確的有( )。

A.緊的財政政策使證券市場走弱
B.緊的財政政策使證券市場走強
C.松的財政政策使證券市場走弱
D.松的財政政策使證券市場走強
E.財政政策對證券市場沒有影響

4.下列財務指標中，能夠用來反映公司營運能力的有( )。

A.銷售凈利潤
B.流動比率
C.存貨周轉率
D.總資產報酬率
E.總資產周轉率

5.證券市場監管的對象具體包括( )。

A.籌資者
B.投資者
C.證券商
D.商業銀行
E.其他金融機構

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.可轉換債券

2.公募

3.市盈率

4.系統性風險

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券市場的功能。

2. 試比較證券發行的注冊制和核準制。

3. 簡述證券交易的幾種常用方式。

4. 簡述資本資產定價模型的基本假設及假設目的。

5. 簡述證券投資基本分析方法中的主要內容。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述證券監管的原則及意義。

2.試述開放型基金與封閉型基金的主要區別。