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2022年基金法律法規模擬習題十五

基金法律法規 責任編輯:熊林 2021-12-10

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基金從業考試《基金法律法規》模擬習題十五及答案

1、下列符合基金銷售機構檔案管理制度的是( )。

A.客戶身份資料自業務關系發生當年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存20年

C.與銷售業務有關的其他資料自業務關系結束當年起至少保存20年

D.與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存25年

答案:B

2、我國基金管理公司的注冊資本應不低于( )

A.5000萬元人民幣

B.1億元人民幣

C.3億元人民幣

D.5億元人民幣

答案:B

3、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時,應當優先保障( )的利益。

A.基金管理公司

B.基金公司股東

C.基金公司員工

D.基金份額持有人

答案:D

4、下列關于私募基金投資者風險識別能力與風險承擔能力說法錯誤的是( )。

A.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息

B.募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時,不需要重新進行投資者風險評估

C.同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的,不用再次進行投資者風險評估

D.在向投資者推介私募基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序,對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估

答案:B

5、基金評價機構從事公開募集基金評價業務,應當向( )申請注冊。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.基金業協會

D.證監會及銀監會

答案:C

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