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已經(jīng)通過(guò)證從考試,基金從業(yè)可以只考一科嗎?

基金從業(yè)資格 責(zé)任編輯:李瑤 2025-10-31

已通過(guò)證券從業(yè)資格考試的考生,是否可以在參加基金從業(yè)資格考試時(shí)享受免考政策?答案是肯定的。根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定,已取得證券從業(yè)資格的人員,在報(bào)考基金從業(yè)資格考試時(shí),可免考科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。基金從業(yè)資格考試共設(shè)置三門(mén)科目,其中科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》為必考內(nèi)容,考生還需在科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》與科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》中選擇一門(mén)進(jìn)行考核。通過(guò)任意兩科即視為整體考試合格。

值得注意的是,依據(jù)最新的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,對(duì)于已通過(guò)科目一考試,并滿足特定條件之一的從業(yè)人員,可被認(rèn)定具備基金從業(yè)資格注冊(cè)的相關(guān)要求。這意味著部分原本需參加兩科考試的考生,在符合相應(yīng)條件的情況下,僅需通過(guò)科目一即可完成資格認(rèn)定,簡(jiǎn)化了取證流程。

以下為符合基金從業(yè)資格考試免考政策的具體適用人群及其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),供考生對(duì)照參考:

1. 公募基金管理機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員及其他從事管理工作的董事、監(jiān)事,以及公募基金托管人下屬專門(mén)基金托管部門(mén)的正副總經(jīng)理:若其具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家或地區(qū)所認(rèn)可的基金、資產(chǎn)管理或基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資質(zhì);或所在執(zhí)業(yè)地未強(qiáng)制要求相關(guān)資格,但近五年持續(xù)從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等專業(yè)工作,亦可適用免考政策。

2. 私募基金管理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員:如已通過(guò)證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試,或取得特許金融分析師(CFA)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格,或曾擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高管職務(wù);或最近三年內(nèi)從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模達(dá)到1000萬(wàn)元以上者,均可申請(qǐng)免考。

3. 所有基金行業(yè)從業(yè)人員:若已通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)考試或已完成證券業(yè)從業(yè)人員登記,亦符合資格認(rèn)定條件。

4. 在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專業(yè)人士:持有香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的第4類(就證券提供意見(jiàn))或第9類(資產(chǎn)管理)金融牌照者,可適用該政策。

5. 在內(nèi)地執(zhí)業(yè)的臺(tái)灣同胞:取得臺(tái)灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)資格者,符合條件。

6. 境外基金專業(yè)人才:受聘于北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu),并在當(dāng)?shù)貙?shí)際從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專業(yè)人士,亦在適用范圍內(nèi)。

上述政策為具備一定專業(yè)背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的金融從業(yè)者提供了便利通道,有助于提升行業(yè)人才流動(dòng)性和專業(yè)化水平。

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